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随着全球政治格局的动荡和国际合规监管体系的愈发严苛，“法律战”早已不再局限于国界之内，而成为跨境交易、企业投资、数据流动等各领域不可回避的底层规则。特别是美欧主导的制裁措施日趋常态化、系统化，我国企业、金融机构乃至律师自身，正在前所未有地被推向全球博弈的前线。
近年来，中国企业因涉俄贸易、对伊合作、出口技术产品等原因频频遭遇SDN清单列名、次级制裁波及、资产冻结等打击，而律师若无法识别“美国连接点”、未能在合同中准确嵌入制裁条款，轻则导致交易中止，重则引发跨境合规争议甚至刑事风险。
另一方面，中国也正逐步构建自身的反制裁法律体系，包括《反外国制裁法》《不可靠实体清单规定》《阻断办法》等，如何在“制裁与反制裁”的拉锯中守住客户合规底线，提出有效对策，成为每一位涉外律师的必修课。
本课程由徐鹭律师主讲，围绕中美欧三方制裁规则与反制裁机制，系统梳理并购、投融资、数据出海、进出口贸易等高风险场景中的制裁合规要点，结合典型案例和审查流程（如CFIUS机制、OFAC清单、50%规则等），深入解析律师如何通过合规条款设计、审查机制建立、救济路径掌握，帮助企业“识别风险—防控风险—应对风险”。
国基（上海）律师事务所 主任，华东政法大学法律硕士，上海海事大学法学院法律硕士研究生校外导师
上海律协国际法专委会委员，擅长跨境交易、反制裁与国际合规、金融与文旅法律服务。徐律师拥有丰富的央企、金控、保险等客户服务经验，曾参与处理多起涉外并购、数据出境、金融合规等实务案件，尤其擅长将中美双向法律要求转化为可落地的条款设计与风险控制方案。
第一节：中外制裁法律对比
一、中国反制裁体系
1. 《反外国制裁法》及《实施规定》
2. 反制清单设立及适用情形
3. 《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》
4. 《不可靠实体清单规定》
5. 《出口管制法》与《两用物项出口管制条例》
6. 反制措施启动条件与类型
7. 执行部门分工
8. 典型案例（军工企业反制、不可靠实体清单案例、ViaSat被移除、海工企业追回货款案例）
二、美国OFAC制裁体系
1. OFAC简介与法律依据
2. 一级制裁（美国连接点US Nexus）
3. 次级制裁六大适用情形
4. 制裁清单体系（SDN清单、FSE、SSI、NS-CMIC等）
5. 50%规则（持股计算及间接持股规则）
6. 风险提示与豁免说明
7. 许可证制度（通用许可、特别许可）
三、欧盟《阻断法案》与中国阻断办法
1. 欧盟《阻断法案》制度框架
2. 伊朗梅利银行案四个先决裁决及欧盟法院裁决
3. 中国《阻断办法》制度设计与适用路径
第二节：制裁合规工具应用
一、制裁筛查系统
1. Palantir模块功能与数据接入
2. Refinitiv World-Check工具逻辑与模糊匹配规则
二、区块链溯源技术在制裁规避中的应用
1. SWIFT、CHIPS、美元清算体系
2. CIPS系统优势
3. 数字人民币突围案例（伊朗、俄罗斯）
三、跨境合规自查清单
1. 企业资质与税务合规
2. 数据与隐私合规（数据本地化、SCCs、GDPR等）
3. 产品与内容合规（商品标准、知识产权、广告监管）
4. 支付与金融合规（外汇管理、反洗钱、名单筛查）
四、美国FCC认证自查清单
1. 认证适用范围与类型（SDoC、FCC ID、VOC）
2. 技术测试项目（EMC、RF、SAR等）
3. 标签与文档要求
4. 常见不合格风险点
5. 快速认证建议（合规模块、合作实验室、豁免申请）
第一节：并购与投融资场景
一、制裁合规条款设计
1. 陈述与保证条款（Representations and Warranties）
2. 承诺条款（Covenant）
3. 救济条款（Remedies）
二、条款局限性与监督义务
三、尽职调查与运营监管
1. 信息披露与清单设计
2. 高风险行业尽调重点（半导体、AI、军工）
第二节：数据与贸易场景
一、CFIUS审查应对策略
1. CFIUS制度沿革与申报标准
2. 申报流程与三阶段审查
3. 交易结构设计建议
二、加密货币交易的OFAC合规审查
1. 重点打击对象（Mixers、交易所、OTC服务商）
2. 合规建议（KYC/AML、链上监控、应急预案）
3. 常见高额罚款与刑事风险
第一节：司法与仲裁应对
一、《反外国制裁法》下的司法救济
1.国务院申请救济程序（暂停、变更或取消反制措施）
二、《阻断办法》下的司法救济
1.向人民法院提起诉讼请求赔偿损失
三、仲裁机制与适用
1.仲裁协议效力、可仲裁性分析、公共政策审查
2.纽约公约下制裁裁决执行影响
四、典型案例
1.海工企业诉讼追回货款案全过程
第二节：危机公关与和解策略
一、和解协议设计
1. 适用法律条款（主权冲突规避）
2. 仲裁条款（新加坡国际仲裁中心）
3. 罚款阶梯设计（中兴、华为参考）
4. 合规整改与监察官机制
二、危机公关措施
1. 非美元结算选择（人民币CIPS、欧元避开SWIFT）
2. 白盒模式供应链设计
3. 授权代理与SPV架构切断长臂管辖
4. 政策红线管理与动态博弈机制
第一节：最新案例剖析
一、河北鑫海化工制裁案
1. 被列入SDN清单的法律依据（特朗普行政令13902号与13846号）
2. 制裁性质（次级制裁、长臂管辖、域外适用）
3. 涉案关联企业（山东港务公司、星耀船务、影子舰队操作）
二、鑫海石化应对措施
1.人民币结算、影子舰队运作（AIS关闭、换旗改名、STS船对船转运）
三、TikTok反制裁案例
1.技术自主、地缘政治风险、全球合规多重压力（欧盟5.3亿欧罚款）
2.法律+技术+国家支持的三轨并行策略
第二节：综合实训任务
一、制裁合规专项尽调任务
1.SPV隔离架构设计（如人道主义出口）
二、反制裁合规方案设计模拟
1.医疗器械出口俄罗斯案例模拟设计
三、跨境交易制裁风险隔离模拟
1.全流程实训演练
华东政法大学法律硕士，主修国际经济法方向。2022年被评为上海市三级律师，现任上海海事大学法学院硕士研究生校外导师、上海师范大学旅游学院及上海工商外国语学校兼职教师，上海律协国际法业务研究委员会委员，上海市法学会涉外法治研究会会员。
徐鹭律师对涉外民商事法律业务、证券基金保险及其他金融投资、文旅与教育法律服务等领域深有研究，擅长处理涉外争议解决、金融证券保险民商事诉讼、合同及侵权纠纷以及经济类型犯罪的刑事案件。
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